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cfa期货从业资格证(CFA持证人最新申请条件是什么?)

2023-07-13 10:29:30从业资格阅读 0

想成为CFA持证人,需要满足哪些条件?很多通过三级考试的同学问。这里,小泽带大家了解一下,最新的CFA证书申请条件是什么?

cfa期货从业资格证(CFA持证人最新申请条件是什么?)


01

CFA证书申请条件


Charter holder Membership(持证人):通过CFA全部三个级别的考试并具有regular member的资格;


考生通常先申请作为附属会员,在达到工作经验的要求后提交申请成为正式会员,在满足要求后申请成为CFA持证人。


Regular Membership(正式会员)不同于affiliate membership(附属会员),正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charter holder为目的,是申请成为持证人的前提。


而对于成为CFA Charter holder(持证人),CFA协会官网是这样要求的:


1、依次通过CFA三个级别的考试。


2、签署并承诺遵守CFA协会《道德操守》和《专业行为准则》


3、具备符合要求的工作经验


申请持证需要最少在36个月内获得至少4,000小时的相关工作经验,即所做工作是与投资决策过程直接相关,或是用来产出对投资决策过程提供有用信息或增加价值的工作成果(比如,工作须涉及评估或应用金融财务、经济、或统计数据作为投资决策;监督管理完成此类工作或是教授此类内容)。


工作经验可以是通过全职工作、兼职工作、或远程办公安排获得,可以在参加CFA考试前获得,也可在完成考试期间或之后累积。


4、拥有两位或三位推荐人


申请人可以优先选择其直接主管作为推荐人,也可以选择其他推荐人来描述及证明申请人在投资决策过程中的职责;推荐人将被要求评论申请人的工作经历及专业品质;申请人不能作自己的推荐人。


如果推荐人中有一位持有申请加入CFA持证人地方协会的有效会员身份,申请人提供两位推荐人的信息即可。非此情况则需要提供三位推荐人的信息。


准备申请持证的同学,更多申请条件说明及申请技巧请戳↓↓↓

https://www.cfainstitute.org/en/membership/apply/resources#description


02

被CFA协会认可的工作经验有哪些


在通过CFA三个级别考试后,申请成为CFA持证人需要最少在36个月内获得至少4,000小时被认可的专业工作经验,不论是参加CFA考试前、考试中、考试后积累的工作经验,都是被认可的。那么被认可的工作经验有哪些?


1. 工作经验需要涉及到:


a. 评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。


b. 从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作


c. 监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;


d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。


职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。


CFA认可的部分工作经验,由泽稷CFA研究院整理(按首字母排序):

保险精算师(Actuary)

财经编辑/记者(Financial Editor/Reporter)

财经发行人(Financial Publisher)

产品/软件开发人员(与投资相关的产品/服务)[Product/Software Developer(of investment-related products/services)]

财务规划师(Financial Planner)

财务主管(Director of Finance)

定量投资分析员/风险分析员(Quantitative Investment or Risk Analyst)

房地产投资经纪(Real Estate Investment Manager)

风险投资分析师(Venture Capital Analyst)

管理咨询顾问(除人事类)[Management Consultant(excluding personnel)]

股票经纪/证券经纪人(Stockbroker/Registered Representative)

共同基金管理人(Director of Mutual Funds)

共同基金销售/培训人员(Mutual Fund Sales/Trainer)

公司财务分析师(Corporate Finance Analyst)

公司财务顾问(Corporate Finance Consultant)

公司(非公开募股)估价师(Valuator of Closely Held Business)

公司管理者[Corporate Controller(not finance/notinvestment)]

公司首席财政官(CFO)

公司行政规划员(Internal Corporate Planning Analyst)

合规分析师/主任(Compliance Analyst/Officer)

机构销售人员(Institutional Sales Professional)

经济学(应用于投资决策的)人士[(Economist(involved in investment decision-making process)]

金融衍生品分析师(Derivatives Analyst)

教授/讲师(投资、金融、经济领域)[(investment,finance,and economics)]

教授/讲师(非金融工商管理领域)[Professor/Instructor(non-financial business administration)]

客户服务代表/客户关系经理(Client Service Representative or Relationship Manager)

会计师(Accountant)

M&A(并购)评估师(Valuator of Mergers/Acquisitions)

期权/期货/商品期货(Options/Futures/Commodities Analyst)

企业价值评估师(Business Appraiser)

企业/政府行政官(非金融/费投资)[Corporate/Government Executive(not finance/not investment)]

投资分析师(Investment Strategist)

投资顾问(Investment Consultant)

投资公司监管/监督人(Regulator/Supervisor of Investment Firm)

投资经理选聘顾问或投资政策顾问(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)

投资绩效评估师(Portfolio Performance uator)

投资销售(顾问式)[Investment Consultant(Consultative)]

投资银行分析员(Investment Banking Analyst)

投资银行行政管理人(Internal Manager of Investment Firm)

投资组合管理者(Portfolio Administrator)

投资组合经理(Portfolio Manager)

投资者关系(Investor Relations)

投资战略制定者(Investment Strategy Formulator)

审计(Auditor)

私人投资顾问(Private Client Investment Advisor)

信贷分析(Credit Analyst)

银行融资(企业)主任(Bank Lending Officer:Corporate)

银行监察员(Bank Examiner)

营销(投资管理服务,基金,证券等)人员[Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]

证券承销商(Securities Underwriter)

证券交易员(Securities Trader)

证券监管人员(Securities Regulator)

证券投资分析师(Securities and Investment Analyst


2. 如何描述工作经验:


a. 提交协会认可的工作岗位名称;

b. 除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;

c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;

d. 申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!


参见以下职位列表和相关工作经验的描述:


工作职位列表如下所示:


工作经验描述如下所示:


提交CFA持证申请后,一般多久能批准?


正常你在完成“步骤6+2”之后,申请人将会收到协会最终的确认邮件。6-8周后Printed Charter会快递到你手中。


针对已提交的申请,审核过程可能需要最多十个工作日。涉及加入CFA持证人地方协会的申请会由相关地方协会进行审核,审核时间可能最多达30个自然日。


在所有申请审核步骤完成后,申请人会收到邮件通知,说明申请审核已经完成。为确保邮件接收顺利,申请人可以登录CFA Institute账号,在个人信息中核对好联系信息。


在收到审核通过的邮件后,可以登录CFA Institute账号完成相应的付款、相关协议与声明签署等操作。(注意:*在中国内地,CFA Institute只接受CFA持证人加入。)


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